2018年，工行營口金牛山支行貫徹落實省市行內(nèi)控管理工作部署和要求，深入開展內(nèi)控合規(guī)“固本強(qiáng)化年”活動，注重合規(guī)教育，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)格合規(guī)管理，嚴(yán)密構(gòu)筑內(nèi)控防火墻，促進(jìn)支行內(nèi)控管理水平提升。
         一、強(qiáng)化合規(guī)教育。在“固本強(qiáng)化年”活動中，支行周密制定學(xué)習(xí)計劃，將《員工行為守則》、《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)處理規(guī)定行》做為學(xué)習(xí)的重點內(nèi)容，系統(tǒng)組織員工學(xué)習(xí)各種規(guī)章制度，讓內(nèi)控合規(guī)文化植根于員工內(nèi)心深處。
         二、規(guī)范行為操守。根據(jù)員工崗位不同，有針對性組織員工學(xué)習(xí)《員工行為操作指南》，明確各崗位人員的業(yè)務(wù)操作具體要求，明晰員工崗位職責(zé)，強(qiáng)化崗位間制約，構(gòu)建嚴(yán)密的內(nèi)控防火墻。
         三、嚴(yán)格日常管理。發(fā)揮網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)理作用，堅持逐筆授權(quán)，把好現(xiàn)場審核關(guān)；網(wǎng)點負(fù)責(zé)人每日業(yè)務(wù)終了，組織柜員和業(yè)務(wù)經(jīng)理對當(dāng)天發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，發(fā)現(xiàn)問題及時采取補(bǔ)救措施，把好每日結(jié)算關(guān)。
         四、加強(qiáng)業(yè)務(wù)檢查。定期組織開展業(yè)務(wù)檢查，重大節(jié)日支行開展節(jié)前查庫，對網(wǎng)點現(xiàn)金、重要憑證管理進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并堅持每兩個月案件防范和業(yè)務(wù)風(fēng)險分析，對網(wǎng)點發(fā)生的準(zhǔn)風(fēng)險事件進(jìn)行深度分析，查擺原因，強(qiáng)化整改，完善制度。